染雾财政部内控报告范文 篇一
财政部内控报告范文
尊敬的领导、各位同事：
大家好！我作为财政部内控工作的负责人，今天非常荣幸地向大家汇报我们部门的内控工作情况。首先，我要感谢各位同事的辛勤付出和支持，在大家的共同努力下，我们的内控工作取得了显著成果。
在过去的一年里，我们财政部按照国家相关政策和要求，严格落实内控制度，加强内控培训，提高员工的内控意识。我们建立了一套完善的内部控制框架，明确了内控目标、责任分工和流程，确保了财政部各项工作的合规性和有效性。
在内部控制框架的基础上，我们进一步优化了内控流程和制度，确保了各项财务和预算管理的准确性和及时性。我们完善了资金管理制度，加强了对资金使用的监督和审计，提高了资金使用效率和安全性。同时，我们加强了对财务报告和预算执行情况的监测和分析，及时发现和解决问题，确保了财政部的财务状况的真实性和稳定性。
除了财务管理方面的内控工作，我们还注重了风险管理和内部审计的开展。我们建立了风险评估和控制机制，定期对各项风险进行评估和管理，确保了财政部的风险可控。我们还加强了内部审计工作，通过对各项工作的审计和评估，提出了改进意见和建议，为财政部的发展提供了有力的支持。
总的来说，我们财政部在过去一年的内控工作中取得了显著成效。但是，我们也清楚地认识到，内控工作是一个长期的过程，需要不断完善和提升。未来，我们将继续加强内控培训，提高员工的内控意识，进一步完善内部控制框架和制度，加强对各项工作的监督和评估，确保财政部的内控工作更加科学、规范和有效。
最后，我要再次感谢各位同事的辛勤付出和支持。希望大家继续保持团结和奋斗的精神，共同努力，为财政部的发展做出新的更大的贡献！
谢谢大家！
财政部内控报告范文 篇二
财政部内控报告范文
尊敬的领导、各位同事：
大家好！我作为财政部内控工作的负责人，今天非常荣幸地向大家汇报我们部门的内控工作情况。首先，我要感谢各位同事的辛勤付出和支持，在大家的共同努力下，我们的内控工作取得了显著成果。
在过去的一年里，我们财政部高度重视内控工作，不断加强内控体系建设。我们组织了一系列的内控培训和宣传活动，提高了员工的内控意识和水平。同时，我们建立了一套科学、规范的内部控制框架，明确了内控目标、责任分工和流程，为财政部的各项工作提供了有力的保障。
在内部控制框架的指导下，我们进一步完善了财务管理和预算管理的内控制度和流程，确保了财政部各项工作的合规性和有效性。我们加强了对财务报告和预算执行情况的监测和分析，及时发现和解决问题，为财政部的决策提供了准确和可靠的依据。同时，我们加强了对资金使用的监督和审计，提高了资金使用效率和安全性。
除了财务管理方面的内控工作，我们还注重了风险管理和内部审计的开展。我们建立了风险评估和控制机制，定期对各项风险进行评估和管理，确保了财政部的风险可控。我们还加强了内部审计工作，通过对各项工作的审计和评估，提出了改进意见和建议，为财政部的发展提供了有力的支持。
总的来说，我们财政部在过去一年的内控工作中取得了显著成效。但是，我们也清楚地认识到，内控工作是一个长期的过程，需要不断完善和提升。未来，我们将进一步加强内控培训，提高员工的内控意识，进一步完善内部控制框架和制度，加强对各项工作的监督和评估，确保财政部的内控工作更加科学、规范和有效。
最后，我要再次感谢各位同事的辛勤付出和支持。希望大家继续保持团结和奋斗的精神，共同努力，为财政部的发展做出新的更大的贡献！
谢谢大家！
财政部内控报告范文 篇三
为进一步加强财政资金管理，严肃财经纪律，全面提高财政资金使用效益和财政财务管理水平，从源头上治理违法违纪行为，确保财政资金安全完整，根据《xx市人民政府办公室关于开展全市财务大检查的通知》([]号)文件的要求，xx镇对XX年度财政财务收支及资金管理使用情况进行一次全面的大检查，具体情况如下：
一、加强领导，精心组织
财政所及时向政府领导作专题汇报，得到了领导的高度重视，并组织了全体财务人员参加的关于财政财务自检自查的会议，依照相关财经法规，制定规范了检查程序、检查时间及工作要求。严格按照“通知”要求，组织开展自检自查工作，确保按期圆满完成财务大检查自检自查工作任务。
二、基本情况及自查结论
(一)财务机构和人员设置情况
1、xx镇单独设置会计机构，执行《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》，有会计人员xx人，其中大学本科学历xx人，高中学历xx人，有xx人具有初级会计职称，不存在会计人员无证上岗，并按规定安排实施继续教育。
2、会计岗位设置情况。按规定设有稽查岗位、内部审计岗位、会计档案管理岗位、微机管理(核算)岗位、出纳岗位。
3、会计核算和会计报告。按规定依法建账，按适用统一会计制度会计核算，会计帐薄启用登记、会计凭证取得填制、财务报告格式完整性符合规范，不存在凭证造假行为，帐帐、帐证、帐表、帐实相符，电算化生成材料符合规定，内部会计监督机制健全，法律规定应经社会审计的已审计，没有帐外设帐及私设“小金库”行为。
(二)内部控制制度建立情况
1、岗位职责。根据上级要求和工作需要，设置岗位，定员定岗，并明确岗位职责。涉及十八个岗位及会计、出纳的职责，有所长岗位职责;预算会计岗位职责;行财会计岗位职责;农财会计岗位职责;统发工资岗位职责;社会保障资金管理岗位职责;基建财务管理岗位职责;统计评价管理岗位职责;票据专管员岗位职责;住房基金专管员岗位职责;政府采购专管员岗位职责;信息员岗位职责;会计、出纳岗位职责;档案管理职责;财务统管岗位职责;稽查岗位;内部审计岗位;微机管理岗位。
2、管理制度。管理制度有印章管理制度;会计档案管理制度;账户和银行对账管理制度;资金收入、支出管理;资金申请、审批、核销、结账管理;专项资金管理制度;政府采购管理;财务公开制度;固定资产管理;教育经费及农村义务教育经费使用管理;行政问责办法实施细则、首问首办责任实施细则、限时办结制实施细则。
通过财务管理规定、内部控制会计制度和银行账户短信银行业务(账户动帐实时信息和异常预警通知)的建立及执行，已做到会计、出纳分设，帐、款分管，预留银行印鉴和转账、现金支票分别保管，并记有银行存款日记账，按时与银行进行核对，有效杜绝了每笔业务及会计、出纳业务一人经办，最大限度保证财政资金使用安全、规范、有效。
(三)财政预决算执行及收支情况
1、地方财政一般预算收入执行情况。
XX年，全年完成一般预算收入xx万元，为年初预算数xx万元的%，较上年完成的xx万元增收xx万元，增长%。
2、地方财政一般预算支出情况
XX年，地方一般预算支出xx万元，比上年增支xx万元，增%。其中上级专款形成的支出xx万元，比上年xx万元增支xx万元，增%。
3、一般预算平衡情况
地方一般预算收入xx万元，加上级补助xx万元,加上年结余xx万元，收入总计xx万元;一般预算支出xx万元，加上解支出xx万元，支出总计xx万元;收支相抵，全镇财政年终滚存结余xx万元(本年结余xx万元)。
4、基金收支及平衡情况
本年收入xx万元(上级专款)，本年安排支出xx万元，年末无结余。
(四)预算外资金收支情况
上年预算外资金结余xx元。XX年预算外资金收入xx元(一般预算外资金收入xx元，统筹资金收入xx元)，XX年预算外资金支出xx元(一般预算外支出xx元，统筹资金支出xx元)，年末累计预算外资金结余xx元，其中：专项资金结余xx元，一般预算外资金结余xx元，统筹资金结余xx元。
(六)自查结论
1、无截留、隐瞒、挤占、挪用、滞压、坐支应当上解上缴财政部门的财政收入，以及虚增虚减财政收入问题。
2、无擅自占用、使用和处置国有资产等问题。
3、无擅自收费(包括仍执行已明令取消、暂停执行的收费)以及擅自扩大收费范围、提高收费标准等问题。
4、无擅自购建应当实行政府采购的建筑物、商品等问题。
5、无虚报、冒领、贪污财政专项资金以及滞压、截留、挪用应当拨付的专项资金等问题。
6、无滞压、截留、挪用财政转移支付资金以及粮食直补、良种补贴资金等问题。
7、无私存私放财政资金或其他公款以及造假账等问题。
8、无“白条”入账、使用已作废的票据以及擅自销毁票据等问题。
9、无擅自开立、使用账户等问题。
三、存在的问题及处理意见
(一)会计基础规范化建设中存在以下问题：
1、有记账凭证签章不全的现象。 2、有记账凭证摘要不清晰地情况。 3、有部分附件单据未盖附件章。 4、不注重业务处理的细节。
处理意见：从学习、制度、检查等方面进一步加强会计基础工作规范化建设。
(二)单位往来款项中存在的问题
1、债权债务数额大，性质不清。 2、长期挂账，大部分是统管以前形成的。 3、财统办文体类原会计账务移交不清，往来款不明。
处理意见：对债权债务进行清理，区别性质，采取经济及法律手段清收，防止国有资产流失。
(三)工程管理中合同管理、招投标、工作监理管理薄弱。 处理意见：加大工程管理的学习、宣传、加强监管力度。 (四)会计电算化工作滞后，会计人员电算化技能参差不齐，除总预算、预算外实行会计电算化外，其余均为手工记账。
处理意见：根据实际情况逐步全面推进会计电算化工作，并建立与之相适应的信息系统管理制度。
(五)监管中痕迹管理和规范化管理问题
1、补助性资金和项目资金的管理中，已按有关要求进行事前、事后公示，但没有注重图片信息的收集、整理工作，缺少管理痕迹。
2、补助性资金和项目资金的监管中，按有关要求已采取不同形式对主要环节进行监管，但未形成规范的表格材料。
处理意见：严格按照《财政部关于切实加强乡镇财政资金监管工作的指导意见》和《财政部关于印发乡镇财政资金监管工作办法和流程的通知》建立规范的监管台账和进行公开公示痕迹资料收集、整理工作。
财政部内控报告范文 篇四
联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20xx年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢xx任组长，xx任副组长，xx、陈x、张x、王xx为成员的检查领导小组，组长邢xx全面负责，卞xx、张x、陈x分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：
一、基本情况
止6月底，营业部各项存款余额x万元，较上年底上升x万元。各项贷款xx万元，较上年净投放xx万元。其中，逾期贷款余额xx万元，较上年底下降xx万元，呆滞贷款余额xx万元，较上年下降xx万元，不良贷款占比x%，存贷比例x%，贴现余额x万元，较上年底增xx万元，股金余额xx万元，较上年净增xx万元。总收入x万元，总支出xx万元，实现利润xx万元。
二、存在的问题
1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款xx笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：
①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象；
②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止xx月底，不良贷款余额xx万元，较上年底下降xx万元。经查实有xx万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：6月底股金余额xx万元，较上年底净增xx万元。存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：6月底，总收入xx万元，总支出xx万元，盈余xx万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题：
①业务招待费超比例多列支x元；
②呆帐准备金多提xx元；
③应收利息未按照规定计提，少提xx元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。
6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。
7、登记簿有内容登记不全现象。
三、形成的原因
贷款形态不实的原因：
①信贷会计执行制度不力，没及时按规调整贷款形态；
②内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。
提前退股的原因：
①前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股；
②个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯。
业务招待费超比例支开的原因是联社的招待费在营业部列支所致。呆帐准备金多提xx元原因是应计提的呆帐准备金基数合计错所致。少打印的动户余额、分户明细资料是原来没有要求。
四、检查结论
经过自查6月底贷款形态应调未调不良贷款科目xx万元。多提呆帐准备金xx元，少提应收利息xx元，贴现手续费少提xx元，超列业务招待费xx元，6月底应盈余xx元，比帐面少盈余xx元。
以上是营业部20xx年上半年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查，对查出的问题已及时进行了整改纠正，在今后的经营工作中，我部将严格按照各项规章制度以规经营，严格经营管理，圆满完成联社交给的各项任务。
财政部内控报告范文 篇五
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2014】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
财政部内控报告范文 篇六
市财政局元旦春节期间廉洁自律工作情况总结报告
元旦春节期间，根据《关于切实加强XX年元旦春节期间廉洁自律工作的通知》（XX办[XX]2号）要求，我局高度重视，精心部署，狠抓落实。现将两节期间我局加强廉洁自律工作做如下总结：
一、强化组织领导，认真传达部署
强化“第一责任人”意识，按照“谁分管，谁负责”的原则抓好对两节期间廉洁自律工作的组织协调和指导。在节前召开全体干部职工大会，会上传达了上级关于加强廉洁自律工作的部署安排，从严格执行廉洁自律规定、加强监督检查等方面提出了具体要求，要求做好节日期间的廉洁自律工作。
二、开展教育宣传，增强党员干部的廉洁意识
我局结合正在开展的深化干部作风建设活动，深入开展党性党风党纪教育，加强廉政文化建设，组织干部职工认真学习《廉政准则》、《关于进一步落实党政机关厉行节约要求的通知》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》等反腐倡廉法规，促进干部职工牢固树立法纪观念和廉洁从政意识，牢固树立正确的权力观、地位观、利益观，自觉抵制铺张浪费等不良风气，筑牢廉洁从政的思想道德基础。
三、加强监督制约，严查违规违纪行为
“两节”期间通过强化党内监督、民主监督、信访举报等党内外监督机制，加强对党员干部廉洁自律的监督。重申领导干部要严格遵守廉洁自律各项规定，强化廉洁从政意识，自觉接受监督，管好配偶、子女和身边工作人员，坚决抵制各种不良风气，使党员干部做到自重、自省、自警、自励，充分发扬勤政、廉政的机关作风。继续认真执行领导干部重大事项报告制度，进一步完善管理、监督和制约机制。同时，我局纪检组认真履行监督检查职责，加大在节日期间对党员、干部的监督力度，严肃依纪依法查处违反廉洁自律和厉行节约有关规定的问题。
四、积极关注民生，做好慰问工作
元旦期间，我局领导带领中层以上干部到市儿童福利院开展慰问活动，看望儿童福利院的孤残儿童，并送去了慰问品。春节期间，走访慰问了离退休老同志，把慰问金送到老干部手中，送去了温暖的问候。
