染雾财务合规检查总结范文 篇一
财务合规检查总结
一、背景介绍
为了确保企业的财务活动合法、规范，保护利益相关方的权益，我公司定期进行财务合规检查。本次财务合规检查主要针对公司的财务记录、报表、税务申报等方面进行全面审查，以确保公司的财务运作符合相关法律法规和内部规定。
二、检查范围与内容
本次财务合规检查主要包括以下内容：
1. 财务记录的真实性和准确性；
2. 财务报表的编制是否符合会计准则和相关法规；
3. 税务申报的及时性和准确性；
4. 财务制度的完善性和执行情况。
三、检查结果
根据对以上内容的全面检查，我公司的财务合规情况总体良好，但也存在一些问题需要及时整改和改进。
1. 财务记录的真实性和准确性
通过对财务记录的审查，发现有少量的账目记录存在错误或遗漏的情况，这可能会影响到财务报表的准确性。建议加强对财务记录的核对和复核工作，确保记录的真实性和准确性。
2. 财务报表的编制是否符合会计准则和相关法规
在对财务报表的审查中，发现了一些与会计准则和相关法规不符合的问题，如凭证的填制不规范、财务报表的分类不准确等。建议加强对财务报表编制的规范培训，确保报表的准确性和合规性。
3. 税务申报的及时性和准确性
对税务申报的审查中，发现了一些申报延误或纳税金额计算错误的情况。这可能会导致税务风险的增加。建议加强对税务申报的监控和管理，确保申报的及时性和准确性。
4. 财务制度的完善性和执行情况
在对财务制度的审查中，发现了一些制度执行不到位和存在的漏洞。建议加强对财务制度的宣传和培训，确保制度的完善性和执行情况。
四、改进措施
为了解决以上存在的问题，我公司制定了以下改进措施：
1. 加强财务记录的核对和复核工作，确保记录的真实性和准确性；
2. 加强财务报表编制的规范培训，确保报表的准确性和合规性；
3. 加强对税务申报的监控和管理，确保申报的及时性和准确性；
4. 加强对财务制度的宣传和培训，确保制度的完善性和执行情况。
五、总结
通过本次财务合规检查，我公司对财务运作的合规性有了更全面的了解，也发现了一些问题和不足之处。在今后的工作中，我们将进一步加强对财务合规的管理和监督，不断完善公司的财务制度和流程，以确保公司财务运作的合法性和规范性。
财务合规检查总结范文 篇二
财务合规检查总结
一、背景介绍
财务合规检查是为了确保企业的财务活动合法、规范，保护利益相关方的权益而进行的一项重要工作。本次财务合规检查主要针对公司的财务管理制度、财务报表、税务申报等方面进行了全面的审查和评估。
二、检查范围与内容
本次财务合规检查主要包括以下范围和内容：
1. 财务管理制度的完善性和执行情况；
2. 财务报表的真实性和准确性；
3. 税务申报的及时性和合规性；
4. 财务风险的评估和控制情况。
三、检查结果
根据对以上范围和内容的全面检查，公司的财务合规情况总体良好，但也存在一些问题和不足之处。
1. 财务管理制度的完善性和执行情况
在对公司的财务管理制度进行审查时，发现了一些制度不完善和执行不到位的情况。建议公司加强对财务制度的宣传和培训，确保制度的完善性和执行情况。
2. 财务报表的真实性和准确性
通过对财务报表的审查，发现了一些报表数据不准确或填报错误的情况。这可能会影响到公司的财务分析和决策。建议公司加强对财务报表编制的规范培训，确保报表的真实性和准确性。
3. 税务申报的及时性和合规性
对公司的税务申报进行审查时，发现了一些申报延误或纳税金额计算错误的情况。这可能会导致公司面临税务风险。建议公司加强对税务申报的监控和管理，确保申报的及时性和合规性。
4. 财务风险的评估和控制情况
在对财务风险进行评估时，发现了一些潜在的风险存在。建议公司加强对财务风险的监测和控制，确保公司财务安全。
四、改进措施
为了解决以上存在的问题和不足之处，公司制定了以下改进措施：
1. 加强财务制度的宣传和培训，确保制度的完善性和执行情况；
2. 加强财务报表编制的规范培训，确保报表的真实性和准确性；
3. 加强对税务申报的监控和管理，确保申报的及时性和合规性；
4. 加强对财务风险的监测和控制，确保公司财务安全。
五、总结
通过本次财务合规检查，公司对自身财务运作的合规性有了更全面的了解，也发现了一些问题和不足之处。在今后的工作中，公司将进一步加强对财务合规的管理和监督，不断完善财务制度和流程，以确保公司财务运作的合法性和规范性。
财务合规检查总结范文 篇三
一、整改活动开展情况
公司根据贵局下发的[20xx]109号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司20xx年11月20日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。
二、自查发现的.问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：
（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。
根据上述通知要求（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格；在20xx年12月份公司组织安排了“财务部门2011年度教育训练计划”。
根据上述通知要求（二），自查中公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《xxx会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。
财务合规检查总结范文 篇四
根据省纪委《关于开展20xx年“四项专项整治”的方案》（鄂纪文〔20xx〕19号）和省财政厅、省公安厅、省审计厅、省国家税务局、省地方税务局《关于在全省开展财务票据专项整治工作实施方案》（鄂财监发〔20xx〕14号）、孝感市纪委《关于印发“七项专项整治工作法案”的通知》（孝纪办〔20xx〕16号）、市财政局《关于在全市开展财务票据专项整治自查自纠工作的通知》要求，为切实做好全校财务票据专项整治工作，学校召开财务票据专项整治自查自纠工作会议，决定从7月13日至7月25日，在全校开展财务票据专项整治自查自纠工作。财务处、医学分院、后勤服务中心、附属医院、师范学院负责人参加会议，会议由财务处处长胡德新主持。
全体与会人员学习了《关于印发“七项专项整治工作法案”的通知》（孝纪办〔20xx〕16号）、市财政局《关于在全市开展财务票据专项整治自查自纠工作的通知》。胡德新同志宣读了《湖北职业技术学院财务票据专项整治自查自纠工作方案》。《方案》具体包括专班人员组成及分工、自查自纠内容及时间安排、有关要求，强调了工作的严肃性。
朱虹副校长讲话。她说，财务票据专项整治自查自纠工作是符合当前政治形势的需要，是学校政治稳定、经济稳定的需要。各部门和负责人一定要站在讲政治的高度做好财务票据专项整治自查自纠工作。狠抓落实，做到“三实”，一实要见底，自查自纠工作要做到最基础；二实要到人，工作和责任要落实到人；三实是工作到位，覆盖8项内容、把握时间节点、坚决做到自查面100%，无遗漏和死角。各单位责任要明确，程序要规范。财务处除校本级自查自纠工作外，还要搞好全校整体联动，指导各独立核算单位自查自纠工作，及时发现问题，分析研究解决办法；各独立核算单位要自加压力，做好本单位压力传导，形成合力完成自查自纠任务。
财务合规检查总结范文 篇五
“做一名优秀的财政干部”是我自踏入财政系统这个队伍以来所致力追求的目标。一年来，在局领导的关怀和同事们的帮助下，我时刻要求自己从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高，顺利的完成了领导交给的各项工作任务，向着“做一名优秀的财政干部”的目标又迈出了自己坚实的一步。下面我将就一年来的工作、生活、学习以及思想等各方面的情况汇报如下：
一、思想上积极上进，精神武装头脑。
首先，能够以积极的态度认真参加了局机关组织的政治理论和业务学习培训班，一丝不苟的参与党员和支部的_____，主动开展批评和自我批评。
其次，以自学为主，通过广播、电视、报纸、书刊。通过学习，使自己的政治思想水平有了明显提高，进一步明确了我们党的下一步工作目标和任务，很有收获。
二、业务上不断积累，提高素质。
随着新形势对财政干部业务能力要求的提高，本人十分注重对业务知识的学习和积累。积极参加省厅和局内组织的业务培训，提高自身业务素质，争取工作的主动性。在工作之余，还挤出时间自学业务知识，认真学习了关于财政工作的有关法律、法规、方针、政策，并在工作中贯彻执行这些政策规定。
平时，我还注重对计算机，有关知识实行，较为深入的钻研，运用，较为扎实的计算机知识使自已在日常工作中达到事半功倍的效果。
三、工作中兢兢业业，尽职尽责。
在工作中，我能够以正确的态度对待各项工作任务，积极主动，勤勤恳恳，有强烈的工作责任心和工作热情，经常加班加点，毫无怨言。自己在目前的工作岗位上已工作了三年，经过多年的锻炼基本能胜任自己的本职工作，能够比较从容地处理日常工作中出现的各类问题。在领导和同事们的帮助下，我负责的单位决算报表计算机培训取得了较好的效果。在局领导的支持和科内同事的一致努力下，我决算报表工作荣获全省第二名。
四、日常生活中遵纪守法，热忱参加各种有益活动。
在日常生活中，我能自觉维护社会公德，遵守局内的各项规章制度，生活勤俭节约，艰苦朴素、对人真诚，平时能与同事团结合作，互帮互助，人际联系和谐融洽。我还积极参加局内组织的如各项爱心捐助活动，踊跃捐款捐物，热心协助局团支部组织并积极参加了局春节联欢晚会、深入局扶贫点开展爱心捐赠等一系列活动。
五、存在的问题及今后努力方向。
回顾一年来的工作，虽然说取得了一定的成绩，但也存在许多不足：一是学习不够，缺乏学习的紧迫感和自觉性;二是工作较累的时候有过松弛思想;三是开创性的工作开展的不多。
财务合规检查总结范文 篇六
一、基本情况
你局独立核算的下属单位有：市水利水电规划设计院、市水电管理局、市水电管理局和市水利水电建筑公司。水利水电规划设计院在职人员为自收自支，离退休人员财政实行差额拨款；和水库管理局部分事业编制人员财政实行差额拨款，其余人员为自收自支；水利水电监理公司和水利水电建筑公司为自负盈亏的企业单位，水利水电建筑公司目前在岗约30余人。现局机关在职人员88人，离退休人员65人，内设计财科、办公室、人教科、水政科、水保科、建管科、农水科和防汛抗旱指挥部办公室8个科室。
二、预算收支和财务收支情况
20xx年总的经费收入中，财政年初预算安排和年度追加两项合计万元，占当年整个经费来源的64%。从审计的情况来看，由于年初预算安排的公用经费较少，在年度追加的经费中，除一部分带帽的资金外，有相当一部分是弥补机关公用经费。但局机关因近几年来为争取项目资金、改善办公条件等发生的费用较大而使得公用经费往往捉襟见肘，从而挤占专项资金已成不争的事实。预算收支详见附表。
三、
审计发现的主要问题
以上问题依据国家财经法规另行下达审计决定。
四、审计建议
1、市水利水电规划设计院、市水利水电建设监理有限责任公司及水利水电建筑公司等与市场经济紧密关联的单位应在积极拓展业务谋求生存发展的同时切实规范各项经济业务操作，不能违背国家的法规法令而逆行；市水利局作为行业主管部门应进一步加强对下属单位财务和经济事项的监管。
2、积极争取上级部门和市本级财政的支持，以保证正常的行政经费支出，杜绝挤占专项资金。
3、下属个企事业单位应进一步增强纳税意识，及时足额缴纳各项税费。
